Konfòmite legal nan Peyi Ba yo: ki règ ki lye biznis ou a?

Konfòmite legal vle di biznis ou respekte tout règ ki lye l: lwa Olandè yo, règleman Inyon Ewopeyen ki aplikab dirèkteman, kondisyon pèmi ak lisans, akò travay kolektif ak règleman entèn ou te adopte tèt ou. Pou yon konpayi nan Oland, règ sa yo tonbe nan yon kantite limite domèn, chak ak pwòp sipèvizè li, men ou ka sèlman jere yo yon fwa ou konnen ki domèn ki aplike pou ou ak ki moun ki aplike yo.

Domèn prensipal yo se travay, pwoteksyon done ak sekirite sibernatik, rapò taks ak finansye, anti-blanchiman lajan ak sanksyon, konpetisyon ak dwa konsomatè, anviwònman ak sekirite pwodwi, jesyon antrepriz, ak lisans sektè yo. Anba a, nou eksplike sa chak domèn egzije, ki otorite ki sipèvize li, ki sa ki koute lè yon moun pa konfòm epi kijan pou konstwi yon pwogram ke ou ka pwouve li fonksyone.

Ki diferans ki genyen ant konfòmite legal ak konfòmite regilasyon?

Konfòmite legal se devwa jeneral pou obeyi lalwa ki aplike pou tout moun. Konfòmite regilasyon se ansanm obligasyon ki pi limite ke yon sipèvizè deziyen kontwole epi aplike nan yon sektè patikilye oswa sou yon risk patikilye.

Konfòmite legal la kouvri Kòd Sivil Olandè a (Burgerlijk Wetboek, BW), lejislasyon taks, dwa travay, dwa kriminèl ak règ jeneral sou anviwònman ak done pèsonèl. Li fikse estanda minimòm nan, epi li aplike kit yon moun verifye kit li pa verifye.

Konfòmite regilasyon an aplike, pa egzanp, pou yon enstitisyon peman anba Lwa sou Sipèvizyon Finansye a (Wet op het financieel toezicht, Wft), yon lopital anba enspeksyon swen sante a, yon konpayi ki opere yon enstalasyon anba yon pèmi anviwònman ak planifikasyon (omgevingsvergunning), oswa yon operatè jwèt aza anba Lwa sou Pari ak Jwèt aza (Wet op de kansspelen). Karakteristik tipik yo se yon lisans oswa yon anrejistreman, yon devwa kontinyèl pou rapòte, pouvwa enspeksyon, ak sanksyon administratif tankou yon lòd sijè a yon peman penalite (last onder dwangsom) oswa yon amann administratif (bestuurlijke boete).

Poukisa diferans lan enpòtan nan pratik

Yo aplike toulede lwa sa yo nan diferan fason e nan diferan vitès. Yon vyolasyon lalwa jeneral anjeneral parèt aklè nan yon dispit, yon reklamasyon oswa yon ankèt kriminèl, epi yon tribinal deside sou li. Yon vyolasyon yon règ regilasyon parèt aklè nan yon enspeksyon oswa yon rapò obligatwa, epi yo trete l administrativman, souvan lontan anvan yon tribinal enplike.

Fè atansyon ak kad ki soti nan lòt jiridiksyon yo. Lwa Sarbanes-Oxley Etazini an ak kòd sektè yo ki ekri pou mache Ameriken an pa gen okenn fòs legal nan Peyi Ba yo, sepandan yo souvan parèt nan lojisyèl konfòmite. Sa ki mare yon konpayi Olandè se lalwa Olandè ak Inyon Ewopeyen an, plis estanda kontra ou te dakò avèk yo, tankou liv règ yon sistèm peman oswa egzijans odit yon kliyan.

Ki kote obligasyon ou yo soti: deyò oswa anndan?

Konfòmite ekstèn kouvri règ ki enpoze sou ou soti deyò; konfòmite entèn kouvri règ ou fikse tèt ou. Tou de konte, paske yon règ entèn, yon fwa adopte li, vin tounen estanda yon tribinal oswa yon sipèvizè itilize pou mezire konduit ou.

Règ entèn yo gen ladan yo yon kòd konduit, yon matris apwobasyon pou depans, yon politik kado ak ospitalite, yon kòd founisè ak estanda kalite ki pi wo pase minimòm legal la. Yo se volontè nan orijin, men yo pa an efè. Yon fwa yo kominike, yon règ entèn ka vin yon pati nan relasyon travay la, epi li se mezi pou yon revokasyon pou vyolasyon règleman konpayi an.

Lalwa Olandè ak Inyon Ewopeyen an egzije de pli zan pli pou ou ka montre ou òganize tèt ou pou konfòme ou avèk règleman yo. Men kèk egzanp: prensip responsablite ki nan GDPR a, devwa pou kenbe yon bon òganizasyon administratif ak yon kontwòl entèn nan sipèvizyon finansye, epi envantè ak evalyasyon risk ki anba lalwa sou kondisyon travay yo. Se poutèt sa, dokimantasyon se prèv, pa biwokrasi. Li eksplike tou poukisa konfòmite bezwen yon pwopriyetè ki gen responsablite byen defini nan nivo konsèy administrasyon an.

Kisa konfòmite anplwa egzije?

Lalwa travay la se yon lalwa obligatwa: ou pa ka retire kò w ladan l pou anpeche anplwaye a fè fas ak pwoblèm. Pifò biznis yo respekte règleman yo an premye, atravè règleman sou lisansyman, lè travay, salè minimòm ak sante ak sekirite.

Lwa sou lisansyman an jwenn nan Liv 7 Kòd Sivil Olandè a. Se yon sistèm fèmen: yon anplwayè bezwen youn nan rezon legal ki nan Atik 7:669 BW epi li dwe swiv bon chemen an. Lisansyman pou rezon ekonomik ak apre dezan maladi pase nan Ajans Asirans Anplwaye (UWV). Lisansyman pou rezon pèsonèl, tankou move pèfòmans, yon relasyon travay ki deranje oswa konduit koupab, pase nan tribinal soudistri a (kantonrechter). Revokasyon pa konsantman mityèl anrejistre nan yon akò règleman (vaststellingsovereenkomst), ke anplwaye a ka revoke nan 14 jou anba Atik 7:670b BW.

Otou nwayo sa a gen twa lòt rejim. Lwa sou Orè Travay la (Arbeidstijdenwet) limite tan travay ak repo. Lwa sou Salè Minimòm ak Alokasyon Minimòm pou Vakans (Wet minimumloon en minimumvakantiebijslag) fikse yon salè minimòm legal pa èdtan depi 1ye janvye 2024, ajiste de fwa pa ane. Lwa sou Kondisyon Travay la (Arbeidsomstandighedenwet) egzije yon envantè ak yon evalyasyon risk alekri (risico-inventarisatie en -evaluatie, RI&E) ak yon plan aksyon. Dokiman sa a anjeneral se premye bagay Otorite Travay Neyerlands lan (Nederlandse Arbeidsinspectie) mande.

Si w anplwaye sitwayen ki pa soti nan ZEE a, Lwa sou Anplwa pou Etranje yo (Wet arbeid vreemdelingen) aplike. Ou bezwen yon pèmi travay oswa yon pèmi inik pou travay ak rezidans, epi ou dwe verifye epi kopye dokiman idantite anplwaye a. Otorite Travay la aplike sa a avèk amann administratif.

De devlopman pou enkli nan plan ou an

Patwon ki gen 50 anplwaye oswa plis dwe gen yon pwosedi pou rapòte entèn ki satisfè egzijans Lwa sou Pwoteksyon Denonsyasyon an (Wet bescherming klokkenluiders). Otorite Denonsyasyon Olandè a (Huis voor Klokkenluiders) se youn nan chanèl ekstèn anplwaye yo ka itilize.

Biznis ki mete travayè a dispozisyon twazyèm pati yo dwe prepare pou Lwa sou admisyon entèmedyè travay yo (Wet toelating terbeschikkingstelling van arbeidskrachten, Wtta). Lwa a antre an vigè 1ye janvye 2027, epi Otorite Travay Neyèlandè a pral aplike egzijans admisyon an apati 1ye janvye 2028. Nouvo Otorite Mache Travay Neyèlandè a (Nederlandse Autoriteit Uitleenmarkt) evalye aplikasyon pou admisyon. Moun k ap anboche yo afekte tou, paske itilizasyon yon founisè ki pa admèt ap entèdi li menm.

Ki sa pwoteksyon done ak sekirite sibernetik egzije?

Si w ap trete done pèsonèl, GDPR a aplike epi ou dwe kapab montre ke tretman w lan legal. Si w ap opere nan yon sektè ki kouvri pa Lwa sou Sibèsekirite a (Cyberbeveiligingswet), ou gen tou yon devwa pou w veye epi yon devwa pou w rapòte ensidan yo.

GDPR a (an Olandè: Algemene verordening gegevensbescherming, AVG) konplete pa Lwa Aplikasyon GDPR Olandè a (Uitvoeringswet AVG). Sipèvizè a se Otorite Pwoteksyon Done Olandè a (Autoriteit Persoonsgegevens, AP). Pa gen okenn obligasyon jeneral pou enskri ak AP a anvan ou trete done pèsonèl. Okontrè, GDPR a egzije responsablite.

An pratik, sa vle di yon baz legal pou chak operasyon tretman, yon dosye aktivite tretman yo, enfòmasyon klè sou konfidansyalite, pwosedi ki ka mache pou demann aksè, rektifikasyon ak efasman, epi yon akò tretman avèk chak moun k ap trete done yo. Ou bezwen tou yon evalyasyon dokimante sou transfè yo andeyò ZEE a, mezi sekirite apwopriye, ak yon evalyasyon enpak sou pwoteksyon done kote tretman an gen chans pou l lakòz yon gwo risk.

Anba Atik 33 GDPR a, ou dwe notifye yon vyolasyon done pèsonèl bay AP a nan lespas 72 èdtan apre ou fin pran konesans de li, sof si vyolasyon an gen anpil chans pou l pa reprezante yon risk pou moun yo. Anba Atik 34 GDPR a, ou dwe enfòme moun ki afekte yo tou si risk la wo. Si ou pa notifye, ou ka peye yon amann ki rive jiska 10 milyon ero oswa 2% nan chif dafè anyèl mondyal la. Amann GDPR ki pi wo yo, pa egzanp pou tretman san yon baz legal, rive jiska 20 milyon ero oswa 4% nan chif dafè anyèl mondyal la, kèlkeswa sa ki pi wo a.

Sibèsekirite anba Règleman sou Sekirite Sibernetik la

Lwa sou Sibèsekirite a, ki aplike Direktiv NIS2 Inyon Ewopeyen an, te aplike depi 15 Out 2026. Li kouvri antite esansyèl ak enpòtan nan sektè deziyen yo. Yo dwe enskri nan Sant Nasyonal Sibèsekirite (NCSC) epi satisfè yon devwa dilijans ki kouvri jesyon risk, sekirite chèn ekipman, jesyon ensidan ak kontinwite biznis. Jesyon an responsab pou sa.

Yo dwe rapòte ensidan enpòtan yo an de etap: yon avètisman bonè nan 24 èdtan ak yon notifikasyon pi konplè nan 72 èdtan. Sipèvizyon an divize pami sipèvizè sektè yo, avèk Otorite Neyèlandè pou Enfrastrikti Dijital (Rijksinspectie Digitale Infrastructuur, RDI) ki kouvri enfrastrikti dijital ak founisè sèvis dijital yo. Kòmanse pa tcheke si w tonbe anba kad la. Gwosè ak sektè a deside sa, se pa pwòp opinyon w sou kijan w enpòtan.

Intelijans atifisyel

Anba Lwa Inyon Ewopeyen an sou IA, entèdiksyon sou pratik ki entèdi yo, obligasyon pou modèl IA pou itilizasyon jeneral ak devwa transparans pou sistèm ki kominike avèk moun oswa ki jenere kontni sentetik deja aplike. Pake omnibus dijital la te ranvwaye rejim ki gen gwo risk la: pou 2 desanm 2027 pou sistèm ki nan lis nan Anex III ak pou 2 out 2028 pou IA nan pwodwi ki kouvri pa Anex I. Yo te retire Direktiv Responsablite IA ki te pwopoze a, kidonk responsablite pou domaj ki koze pa IA evalye dapre règleman òdinè Olandè yo sou deli, responsablite pwodwi ak kontra.

Ki taks, rapò ak devwa anti-blanchiman lajan ki aplike?

Chak biznis gen obligasyon fiskal epi, antanke yon BV oswa yon NV, yon devwa pou depoze kont anyèl. Devwa anti-blanchiman lajan yo aplike sèlman pou enstitisyon deziyen yo, men gwoup sa a pi laj pase pifò moun panse.

Selon fòm legal ou a, ou peye taks sou revni antrepriz oswa taks sou revni, ansanm ak TVA, epi ou kenbe epi peye taks sou pewòl pou anplwaye ou yo. Administrasyon Taks ak Ladwàn (Belastingdienst) administre tout bagay sa yo. Devwa a se pwosedi otan ke sibstansyèl: deklarasyon ki kòrèk e alè, dosye konplè ak yon administrasyon ki ka kontwole. Ou dwe kenbe dosye biznis pandan sèt ane, ak done ki gen rapò ak byen imobilye pandan dis ane.

Law & More pa bay konsèy sou estriktirasyon taks. Pou pozisyon taks sibstansyèl ou a, ou bezwen yon konseye taks. Yon divizyon travay ki lojik se ke konseye taks la detèmine pozisyon an, epi yon avoka okipe konsekans yo si yon dispit oswa yon ankèt swiv.

Kont anyèl

Yon BV oswa NV dwe prepare, adopte epi depoze kont anyèl li yo nan Chanm Komès la (Kamer van Koophandel, KvK), omwen douz mwa apre fen ane fiskal la. Depoze kont an reta se plis pase yon fòmalite. Se yon ofans ekonomik, epi nan yon fayit pita sa vle di ke direktè yo jije kòm si yo te mal fè devwa yo dapre Atik 2:248 BW. Lalwa a sipoze ke sa te yon kòz enpòtan nan fayit la, ki se fason direktè yo ka vin pèsonèlman responsab pou defisi a. Konpayi ki nan lis yo gen devwa rapò ak divilgasyon adisyonèl, sipèvize pa Otorite Olandè pou Mache Finansye yo (Autoriteit Financiële Markten, AFM).

Anti-blanchi lajan

Lwa sou Blanchiman Lajan ak Finansman Teworis (Prevansyon) an (Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, Wwft) aplike pou enstitisyon deziyen yo. Sa yo enkli bank, konpayi asirans ak enstitisyon peman, men tou kontab, konseye taks, notè sivil, avoka pou sèten sèvis, ajan imobilye, biwo trust, founisè sèvis kriptografik ak komèsan ki aksepte gwo peman lajan kach.

Devwa yo se dilijans kliyan ki baze sou risk, idantifye ak verifye benefisyè final la (ki kenbe plis pase 25%), siveyans kontinyèl, epi rapòte tranzaksyon dwòl bay Inite Entèlijans Finansye a (FIU-Nederland). Sistèm Olandè a egzije rapò sou tranzaksyon dwòl, pa sèlman sa yo ki sispèk, ki se yon papòt ki pi ba espre. Sipèvizyon divize ant De Nederlandsche Bank (DNB), AFM, biwo sipèvizyon Wwft otorite taks yo (Bureau Toezicht Wwft) ak kò pwofesyonèl yo.

Blanchi lajan li menm se yon ofans kriminèl anba Atik 420bis rive 420quater nan Kòd Penal Olandè a (Wetboek van Strafrecht, Sr); Wwft la enpoze sèlman devwa prevantif. Gid nou an sou blanchi lajan nan Oland eksplike kijan de yo mache ansanm. Si biznis ou a jere byen dijital, li tou nòt nou an sou risk konfòmite kriptomonnen yo.

Sanksyon

Souvan yo konfonn konfòmite sanksyon ak anti blanchi lajan, men li angaje tout biznis, pa sèlman enstitisyon yo deziyen yo, epi pa gen okenn egzanpsyon ki baze sou risk. Si w ap fè komès transfwontyè, gade gid nou an sou konfòmite sanksyon nan Peyi Ba yo . Li kouvri tès depistaj, tès pwopriyetè ak kontwòl, ak devwa rapò yo anba Lwa sou Sanksyon 1977 la (Sanctiewet 1977).

Kisa lalwa sou konpetisyon, konsomatè ak kontra egzije?

Ou pa gen dwa dakò ak konpetitè yo sou pri oswa mache yo, epi ou pa gen dwa abize yon pozisyon dominan. Si w ap vann bay konsomatè yo, ou dwe swiv tou règ konsomatè yo ki nan Liv 6 ak Liv 7 Kòd Sivil Olandè a.

Lwa sou Konpetisyon an (Mededingingswet) reflete lwa sou konpetisyon Inyon Ewopeyen an. Li entèdi akò ak pratik konsèté ki limite konpetisyon ak abi pozisyon dominan. Otorite pou Konsomatè ak Mache yo (Autoriteit Consument en Markt, ACM) aplike tou de, avèk pouvwa ki gen ladan enspeksyon sanzatann nan lokal biznis yo ak done dijital yo.

Vrè risk yo se echanj enfòmasyon nan yon asosyasyon komès, antant sou pri oswa teritwa ant distribitè yo, akò pou pa gen dwa brakonnen ant anplwayè yo, ak antretyen pri revann ki prezante kòm yon pri rekòmande. Amann yo baze sou woulman, epi direktè yo ka resevwa amann pèsonèlman si yo te bay enstriksyon oswa dirije vyolasyon an.

ACM a aplike lalwa konsomatè yo tou. Règ sou vant a distans, enfòmasyon pre-kontra, dwa retrè 14 jou a, pratik komèsyal ki pa jis ak kondisyon jeneral ki twò lou aplike pou tout biznis ki vann bay konsomatè yo. Yo aplike yo an prive, paske yon konsomatè ka anile yon kondisyon ki pa jis, epi an piblik, paske ACM a ka enpoze amann. ACM a sipèvize tou mache enèji, telekominikasyon, lapòs ak transpò yo. Depi Lwa sou Enèji (Energiewet) te antre an vigè le 1ye janvye 2026, li aplike lwa sa a olye de Lwa sou Elektrisite 1998 la ak Lwa sou Gaz la.

Konfòmite kontra

Konfòmite kontra a se domèn trankil ki pwodui plis dispit. Dapre Atik 6:234 BW, ou dwe bay kondisyon jeneral ou yo anvan oswa lè kontra a konkli; sinon lòt pati a ka anile kloz yo. Peryòd legal yo kouri kit gen moun k ap siveye yo kit yo pa. Yon achtè dwe pote plent nan yon tan rezonab apre li fin dekouvri yon defo, epi yon peryòd preskripsyon sèlman entèwonp pa yon avi alekri kote ou rezève dwa ou klèman pou egzekite kontra a.

Yon ajanda pou dat limit kontra ak legal yo se poutèt sa yon zouti konfòmite, pa yon detay legal. Pou pwoblèm ki repete nan domèn sa a, gade apèsi nou sou pwoblèm legal komen pou antrepriz yo.

Ki règ anviwònman ak pwodwi ki aplike pou ou?

Aktivite ki afekte anviwònman fizik la tonbe anba Lwa sou Anviwònman ak Planifikasyon (Omgevingswet), swa anba règ jeneral yo oswa anba yon pèmi. Pwodwi ou mete sou mache Inyon Ewopeyen an dwe satisfè lejislasyon pwodwi Inyon Ewopeyen an.

Omgevingswet la ap aplike depi 1ye janvye 2024. Li te fusionne ansyen lwa sou planifikasyon, konstriksyon ak anviwònman yo nan yon sèl sistèm. Minisipalite yo, pwovens yo ak otorite dlo yo se otorite konpetan yo, epi sèvis anviwònman rejyonal yo (omgevingsdiensten) fè pifò enspeksyon ak aplikasyon règleman yo. Si biznis ou a manyen dechè, dechaje nan dlo, emèt nan lè a, estoke sibstans danjere oswa opere enstalasyon ki konsome anpil enèji, sipoze ou nan kad la epi verifye règleman yo.

Konfòmite pwodwi yo lajman depann de Inyon Ewopeyen an. Pou mete yon pwodwi sou mache Inyon Ewopeyen an, li dwe satisfè lejislasyon amonize ki aplikab la, pote mak CE a kote sa nesesè, li dwe sipòte pa dokiman teknik epi li dwe gen yon operatè ekonomik responsab ki etabli nan Inyon Ewopeyen an. Otorite Sekirite Manje ak Pwodwi Konsomatè Netherlands (Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit, NVWA) sipèvize ijyèn manje, etikèt ak trasabilite, ansanm ak sekirite pwodwi konsomatè, jwèt ak sèten lòt pwodwi. Enspeksyon Anviwònman Imèn ak Transpò (Inspectie Leefomgeving en Transport, ILT) sipèvize transpò, chajman dechè, lojman ak enfrastrikti.

Rapò sou dirabilite ak dilijans rezonab

Inyon Ewopeyen an te redui règ dirabilite yo atravè pake Omnibus I a, Direktiv (Inyon Ewopeyen) 2026/470. Direktiv dilijans rezonab la (CSDDD) kounye a aplike sèlman pou gwo konpayi yo, apati 26 jiyè 2029; eta manm yo dwe transpoze li anvan 26 jiyè 2028. Rejim responsablite sivil Inyon Ewopeyen an ki armonize a te retire epi amann yo limite a 3% nan woulman nèt mondyal la. Yo te redwi tou dimansyon rapò dirabilite (CSRD) a pou pi gwo konpayi yo. Aplikasyon Neyèlandè yo toujou ap ratrape, kidonk tcheke sitiyasyon aktyèl la anvan ou konte sou yon sous ki pi ansyen.

Ki devwa ak lisans netwayaj antrepriz ki aplike?

Chak antite legal neyelandè dwe kenbe anrejistreman li ajou nan Chanm Komès la epi anrejistre benefisyè final li yo. Si antre nan mache ou a mande yon lisans, kondisyon lisans yo se pami obligasyon ki pi enpòtan ou yo.

Rejis komès la (Handelsregister) dwe montre direktè aktyèl ou yo, moun ki otorize pou siyen yo ak adrès anrejistre ou. Yon rejis ki pa ajou pèmèt yo prezante yon ansyen direktè bay twazyèm pati kòm si li toujou otorize. Pwopriyetè benefisyè final yo dwe anrejistre nan rejis UBO Chanm Komès la kenbe a. Aksè piblik nan rejis sa a te fèmen apre jijman Tribinal Jistis Inyon Ewopeyen an nan dat 22 novanm 2022, men devwa pou anrejistre a pa chanje. Otorite konpetan yo, epi nan sikonstans byen defini, enstitisyon Wwft yo, toujou gen aksè.

Gouvènans antrepriz la ajoute yon lòt nivo. Dapre Atik 2:239 BW (pou BV a), direktè yo dwe aji nan enterè konpayi an ak biznis li. Yon direktè ki gen yon konfli enterè pa ka patisipe nan desizyon an. Rejim gwo konpayi an (structuurregime) ak Lwa sou Konsèy Travay yo (Wet op de ondernemingsraden) pote pwòp egzijans konsiltasyon ak apwobasyon yo.

Lisans sektè yo se premye a. Sèvis finansye yo bezwen yon lisans anba Wft nan men DNB oswa AFM. Jwèt chans bezwen yon lisans nan men Otorite Jwèt Aza Netherlands (Kansspelautoriteit). Founisè swen sante yo reponn a Enspeksyon Swen Sante ak Jèn yo (Inspectie Gezondheidszorg en Jeugd, IGJ) epi, pou tarif ak konduit mache, Otorite Swen Sante Netherlands la (Nederlandse Zorgautoriteit, NZa). Gadri timoun, sekirite prive, transpò taksi, tretman dechè ak zam afe tout gen pwòp rejim pa yo. Vyolasyon kondisyon lisans yo mete lisans lan an danje, pa sèlman finans ou yo.

Ki moun ki aplike kisa?

Konfòmite vin fasil pou jere yon fwa ou ka nonmen otorite ki dèyè chak obligasyon. Men plan travay pou pifò biznis yo:

• Otorite Pwoteksyon Done Olandè (AP): GDPR, notifikasyon vyolasyon done ak plent ki soti nan moun ki konsène yo.
• Otorite Travay Neyerlandè a: kondisyon travay, lè travay, salè minimòm, anplwa etranje ak eksplwatasyon travay.
• Otorite pou Konsomatè ak Mache yo (ACM): konpetisyon, pwoteksyon konsomatè ak mache reglemante enèji, telekominikasyon, lapòs ak transpò.
• De Nederlandsche Bank ak AFM: sipèvizyon antrepriz finansye anba Wft la, ak sipèvizyon Wwft sou enstitisyon ki asiyen ba yo.
• Administrasyon Taks ak Ladwàn, ki gen ladan Bureau Toezicht Wwft: deklarasyon taks ak peman, kenbe dosye, ak sipèvizyon komèsan ak entèmedyè yo kont blanchiman lajan.
• FIU-Nederland: resevwa rapò sou tranzaksyon dwòl epi deside kilès ki deklare sispèk epi transmèt yo bay otorite ankèt yo.
• NVWA: sekirite alimantè, sekirite pwodwi, etikètaj ak byennèt bèt.
• ILT: transpò, chajman dechè, dlo ak lojman.
• Minisipalite, pwovens ak sèvis anviwònman: pèmi ak aplikasyon anba Omgevingswet la.
• RDI ak sipèvizè sibersekirite sektè yo: devwa dilijans ak rapò ensidan anba Cyberbeveiligingswet la.
• Ladwàn (Douane) ak Biwo Santral Enpòtasyon ak Ekspòtasyon (CDIU): ladwàn, kontwòl ekspòtasyon, lisans doub-itilizasyon ak sanksyon nan fwontyè a.
• Regilatè sektè yo: Kansspelautoriteit, IGJ ak NZa, ak apati 2027 Nederlandse Autoriteit Uitleenmarkt pou entèmedyè travay.

Dèyè tout bagay sa yo, gen wout kriminèl la. Lwa sou Ofans Ekonomik yo (Wet op de economische delicten, WED) transfòme vyolasyon anpil lwa regilasyon an ofans ekonomik. Sèvis Entèlijans ak Ankèt Fiskal (FIOD) oswa enspeksyon ki konsène a mennen ankèt sou yo epi biwo espesyalize Sèvis Pouswit Piblik la (Functioneel Parket) pouswiv yo. Se konsa yon pwoblèm administratif vin tounen yon pwoblèm kriminèl, e se poutèt sa repons ou bay premye demann enfòmasyon yon sipèvizè se yon desizyon legal, pa yon desizyon operasyonèl.

Konbyen yon moun ki pa konfòm koute?

Amann lan se pri vizib la, men raman li pi gwo a. Pèt yon lisans, responsablite pèsonèl direktè yo ak domaj komèsyal yo anjeneral peze plis.

Amann maksimòm yo wo: jiska 20 milyon ero oswa 4% nan chif d'affaires mondyal la anba GDPR la, amann ki baze sou chif d'affaires nan lalwa konpetisyon, ak kategori amann anba WED ki ogmante ak gravite ofans lan.

Dezyèm pri a se pèdi pèmisyon pou opere. Yon sipèvizè ka sispann oswa retire yon lisans, enpoze yon lòd ki sijè a yon peman penalite ki kontinye an vigè jiskaske ou konfòme li, fèmen lokal oswa entèdi yon pwodwi sou mache a. Pou yon biznis reglemante sa ka egzistan. Depoze yon objeksyon oswa yon apèl pa sispann yon desizyon konsa; pou sa ou bezwen mande jij soulajman preliminè a (voorzieningenrechter) pou yon mezi pwovizwa.

Twazyèm pri a se yon pri pèsonèl. Direktè yo ka responsab devan konpayi an pou move pèfòmans devwa yo dapre Atik 2:9 BW, devan twazyèm pati pou zak ilegal, epi devan byen fayit la si kont yo pa t depoze oswa administrasyon an pa t adekwa. Dapre Atik 51 Sr, yon ofans yon konpayi komèt kapab pouswiv tou kont moun ki te bay enstriksyon an oswa ki te aktyèlman dirije konduit entèdi a. Dosye konfòmite ou a vin tounen prèv sou moun yo ak sou konpayi an tou.

Katriyèm pri a se pri komèsyal la. Bank yo revize relasyon an, konpayi asirans yo ogmante prim yo oswa retire pwoteksyon an, apèl dòf yo mande deklarasyon ou pa ka fè ankò, kliyan yo envoke dwa odit ak dwa revokasyon, epi achtè biznis ou a mande rediksyon pri oswa endemnite. Jan nòt nou an sou rete devan konfòmite antrepriz la eksplike, rete ajou pi bon mache pase repare domaj la anba sipèvizyon.

Ki jan ou bati yon pwogram konfòmite ou ka pwouve?

Kòmanse avèk yon rejis obligasyon ou yo, evalye risk yo, entegre kontwòl nan pwosesis ou yo epi kenbe prèv ke yo fonksyone. Yon sipèvizè gade sa ou te fè, li pa gade sa règleman ou an di.

Rejis obligasyon an se yon lis inik ki gen tout sa ki mare biznis ou, òganize pa zòn ki anwo yo. Pou chak obligasyon, li anrejistre sous la, sipèvizè a, pwopriyetè entèn lan ak prèv ki montre ou konfòm.

Evalye risk yo

Bay chak obligasyon yon nòt sou pwobabilite pou yon echèk ak gravite konsekans li yo. Gravite pa sèlman finansye: yon pèmi an danje klase pi wo pase yon pi gwo amann. Konsantre kontwòl ou yo kote nòt la pi wo a, epi anrejistre rezònman ou.

Entegre kontwòl nan pwosesis ou yo

Kontwòl yo mache pi byen lè yo fonksyone san pèsonn pa bezwen sonje yo. Gen kèk egzanp: yon etap verifikasyon sanksyon nan antre kòmand, yon chan obligatwa pou baz legal la nan zouti maketing ou a, apwobasyon kat je pou peman ki depase yon sèten montan ak yon rapèl otomatik pou dat renouvèlman pèmi yo. Fòme moun ki pran desizyon ki enpòtan yo, tankou lavant pou sanksyon ak HR pou anplwa, epi anrejistre prezans. Bay chak kontwòl yon pwopriyetè ki gen otorite ak bidjè pou fè l fonksyone, ki rapòte bay yon manm konsèy administrasyon an ki responsab pou tout bagay la.

Kontwole epi kenbe prèv yo

Fikse yon orè pou verifikasyon entèn yo, swiv yon echantiyon tranzaksyon yo depi nan kòmansman jiska lafen omwen yon fwa pa ane, anrejistre ensidan yo ak aksidan ki rate, epi swiv jiskaske chak pwoblèm rezoud. Rapòte bay konsèy la sou yon orè fiks, pa sèlman apre yon bagay ale mal.

Si yon pwoblèm rive tounen yon vyolasyon, chèche konsèy byen bonè pou konnen si divilgasyon volontè a amelyore pozisyon w. Nan plizyè rejim, li fè sa, men sèlman si ou denonse sitiyasyon an anvan sipèvizè a jwenn yon lòt fason.

Kisa nou ka fè pou ou anrapò ak konfòmite legal la?

Avoka konfòmite nou yo ede biznis nan Peyi Ba yo mete an plas epi defann konfòmite yo. An pratik, nou:

• Fè rejis obligasyon ou pou chak zòn, avèk sous la, sipèvizè a ak pwopriyetè entèn lan pou chak obligasyon.
• Revize dokimantasyon GDPR ou yo epi ede w notifye yon vyolasyon done bay AP a nan delè 72 èdtan an.
• Tcheke si ou tonbe anba kad Cyberbeveiligingswet la, Wwft la oswa yon lisans sektè.
• Prepare repons ou a demann enfòmasyon yon sipèvizè epi evalye si divilgasyon volontè a ede ou.
• Redakte opinyon (zienswijze) la oswa objeksyon (bezwaar) la kont yon amann oswa yon lòd ki sijè a yon peman penalite nan peryòd objeksyon sis semèn nan.
• Evalye responsablite pèsonèl direktè ou yo anba Atik 2:9 ak 2:248 BW.

Rezime

• Konfòmite legal kouvri tout règ ki lye biznis ou; konfòmite regilasyon se pati yon sipèvizè deziyen aplike.
• Domèn prensipal yo se travay, pwoteksyon done ak sekirite sibernatik, taks ak rapò, anti blanchiman lajan ak sanksyon, konpetisyon ak dwa konsomatè, anviwònman ak pwodwi, ak jesyon antrepriz.
• Chak zòn gen pwòp sipèvizè li, epi WED a ka transfòme yon vyolasyon regilasyon an yon ka kriminèl.
• Si ou pa konfòm ak règleman yo, sa ka fè ou pèdi lisans ou epi mennen nan responsablite pèsonèl pou direktè yo, pa sèlman amann.
• Yon pwogram fonksyone sèlman si li gen pwopriyetè, kontwòl entegre nan pwosesis ou yo, epi prèv ki montre yo fonksyone.

Kesyon yo poze souvan